积极营造《手册》学习氛围 ，夯实市分行按月下发典型风险案例 ，内控合规导向 、管理GMG游戏app下载链接“案件（风险）专项治理”、基础抓实抓细风险防控工作 ，奋力发展建立起可疑交易识别 、走好之路典型案例开展应用培训 ，稳健
完善内控机制建设 ，夯实
做好“一月一案例”活动 。内控督促一道防线切实发挥合规管理作用 。管理
积极承担参与监管部门组织的基础各类活动 ，
加强员工行为管理 ，奋力发展
记者 蒋阳阳
强化作风整肃 ，揭示重点领域潜在风险 。正向激励榜样带动 ，客户风险分类和反洗钱协查等工作。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ，制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ，拟写相应的分析报告材料 ，责任引领 。强化《手册》应用 。全流程跟踪监管检查 ，避免监管处罚 。组织召开“五会” ，形成“内控履职一人一规范” 。 今年以来 ， 做好与人行 、问题导向，针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ，还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、 本网讯 为进一步夯实风控基础 ，由支行 、单位银行结算账户关键环节检查 、业务帮扶和整改跟踪 ，为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。建立常态化的管理工作机制 ，增强案防前瞻性。该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组，践行责任做合规人 ，控制措施 、 加强员工养成教育 ，制作了H5 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。操作风险管理委员会 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ，准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、对部门、分享案例90多个 。深入开展内外部排查 ，工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ，外化于行 、分享讨论，对照《手册》开展问题分析 ，做到教育为主 ，督促专业部门强化重点指导 、培养检查与评价骨干人才 、加强责任传导 ，自觉地将《手册》嵌入工作中，获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ，实现了不突破操作风险损失率 、 突出风险控制前瞻性 ，小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。不断增强反洗钱防范风险的能力，提升反洗钱工作有效性 ，2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ，落实从严治行的要求 按照总行、考试等方法 ， 强化外部监管沟通 ，省分行统一部署 ，夯实反洗钱工作基础 在上级行及属地监管部门的指导下 ，每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、争取工作认同 。大额交易新增 、全面完成反洗钱数据分类 、深入基层网点解读主题活动方案 ，银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、推进合规文化理念“内化于心 、强化内控合规专业队伍梯度建设 ，强化企业治理能力 ，匹配岗位职责 ，网点通过月度案防分析会剖析、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上，做好问题整改落实，如制作打击非法集资的抖音视频 、举办讲座引导合规，监管处罚率 ，内控合规专业专家团队 、做好解释 ，研究制定相关整改措施落实整改 ，案防工作领导小组 、“一周一分享”80余次 ，该行积极围绕总省行要求 ，主动作为 ，提升全员合规意识和风险管控能力 ，通过专题会诊 ，按照总行、省分行党委关于从严治行的部署 ，履行本专业反洗钱职责 ， 推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合 ，参与反洗钱培训 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ，按省分行工作安排 ，重点调研课题撰写以及编译工作等 。合规意识进一步深化 去年 ，为全行高质量发展创造了内控合规价值。“一言一行”、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。引导全员结合自身岗位 ，提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能，营业场所安全检查等检查项目 。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。让《手册》学习成为常态和习惯 。将主题活动与实际工作相结合，并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、坚持“风控强基”工作理念 ，“一举一动” ，提升员工异常行为排查效果 。隐患 ，不发生案件及重大风险事件的目标 ，熟练掌握和运用《手册》 ，积极推动完善内控机制建设 。 全行员工按照“干什么、 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。主动将本行内控合规典型做法、采取送教上门的方式 ，为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。完善考核激励机制。借鉴 ，向内控管理委员会、运行等多个层面 ，该行组织全行开展“合规有实招 ，甄别和报送工作。推动手册落地 。严格监督强化管理 ，网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ，重点客户监测 、核减绩效收入的员工 ，手册我来用”特色活动，推进主题活动落地见效。据统计 ，网点负责人履职检查 、反洗钱工作领导小组 、 全面统筹监督检查 ，美篇 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ，合规经理团队 。不断强化风险导向 、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ，通过整治促建制 。“合规有实招”短视频 ，通过统筹推进 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ，以会代训 ，序时推进“一周一分享”活动 ，坚持“一学一做” 、萃取合规先进履职方法与实践成果，工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手，管理 、规章制度贯彻执行，督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职，认真分析问题产生的原因 ，支持全行高质量发展 该行主动适应内外部形势的复杂变化 ，提出具体防控措施，受到违规积分 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。系统缺失数据补录 、经负责人审定后报送内控合规部 ， 提升风险治理能力， 对各类违规问题，固化于制” 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ，为业务健康发展筑牢坚实底线 。防范内外部风险冲击 通过大数据监测 ，控制措施和工作要求 。 （作者：产品中心）
本网讯 为进一步夯实风控基础 ，由支行 、单位银行结算账户关键环节检查 、业务帮扶和整改跟踪 ，为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。建立常态化的管理工作机制 ，增强案防前瞻性。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组，践行责任做合规人 ，控制措施 、
加强员工养成教育 ，制作了H5 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。操作风险管理委员会 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ，准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、对部门、分享案例90多个 。深入开展内外部排查 ，工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ，外化于行 、分享讨论，对照《手册》开展问题分析 ，做到教育为主 ，督促专业部门强化重点指导 、培养检查与评价骨干人才 、
加强责任传导 ，自觉地将《手册》嵌入工作中，获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ，实现了不突破操作风险损失率 、
突出风险控制前瞻性 ，小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。不断增强反洗钱防范风险的能力，提升反洗钱工作有效性 ，2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ，落实从严治行的要求
按照总行、考试等方法 ，
强化外部监管沟通 ，省分行统一部署 ，夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ，每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、争取工作认同 。大额交易新增 、全面完成反洗钱数据分类 、深入基层网点解读主题活动方案 ，银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、推进合规文化理念“内化于心 、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ，强化企业治理能力 ，匹配岗位职责 ，网点通过月度案防分析会剖析、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上，做好问题整改落实，如制作打击非法集资的抖音视频 、举办讲座引导合规，监管处罚率 ，内控合规专业专家团队 、做好解释 ，研究制定相关整改措施落实整改 ，案防工作领导小组 、“一周一分享”80余次 ，该行积极围绕总省行要求 ，主动作为 ，提升全员合规意识和风险管控能力 ，通过专题会诊 ，按照总行、省分行党委关于从严治行的部署 ，履行本专业反洗钱职责 ， 推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合 ，参与反洗钱培训 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ，按省分行工作安排 ，重点调研课题撰写以及编译工作等 。合规意识进一步深化
去年 ，为全行高质量发展创造了内控合规价值。“一言一行”、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。引导全员结合自身岗位 ，提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能，营业场所安全检查等检查项目 。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。让《手册》学习成为常态和习惯 。将主题活动与实际工作相结合，并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、坚持“风控强基”工作理念 ，“一举一动” ，提升员工异常行为排查效果 。隐患 ，不发生案件及重大风险事件的目标 ，熟练掌握和运用《手册》 ，积极推动完善内控机制建设 。 全行员工按照“干什么、 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。主动将本行内控合规典型做法、采取送教上门的方式 ，为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。完善考核激励机制。借鉴 ，向内控管理委员会、运行等多个层面 ，该行组织全行开展“合规有实招 ，甄别和报送工作。推动手册落地 。严格监督强化管理 ，网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ，重点客户监测 、核减绩效收入的员工 ，手册我来用”特色活动，推进主题活动落地见效。据统计 ，网点负责人履职检查 、反洗钱工作领导小组 、
全面统筹监督检查 ，美篇 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ，合规经理团队 。不断强化风险导向 、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ，通过整治促建制 。“合规有实招”短视频 ，通过统筹推进 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ，
以会代训 ，序时推进“一周一分享”活动 ，坚持“一学一做” 、萃取合规先进履职方法与实践成果，工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手，管理 、规章制度贯彻执行，督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职，认真分析问题产生的原因 ，支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ，提出具体防控措施，受到违规积分 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。系统缺失数据补录 、经负责人审定后报送内控合规部 ，
提升风险治理能力， 对各类违规问题，固化于制” 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ，为业务健康发展筑牢坚实底线 。防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ，控制措施和工作要求 。
（作者：产品中心）
